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第二节　资本主义经济制度的本质特征

资本主义生产——实质上就是剩余价值的生产，就是剩余劳动的吸取。

——马克思

一、资本主义经济制度的本质

资本主义经济制度是以生产资料资本主义私有制为基础，通过雇佣劳动制度剥削工人所创造的剩余价值的经济制度。为了深入揭示资本主义经济制度的本质，必须阐明劳动者是怎样转化为劳动力的出卖者，从而形成了雇佣劳动制度;还应阐明资产阶级的货币财富是怎样转化为资本，从而在此基础上，揭示资本的本质和生产剩余价值是资本主义生产的实质。

1、货币转化为资本和劳动力成为商品

(1)货币转化为资本

从资本主义经济制度的历史和现实来看，资本最初都表现为一定数量的货币。任何一个资本家，首先必须筹集和掌握一定数量的货币，用以购买生产资料和雇用工人，然后才能开始资本主义的生产经营活动，并由此赚钱盈利，获取收益。但是，货币并非从来就是资本，作为货币的货币和作为资本的货币，二者有本质的区别。作为货币的货币，只是在商品交换过程中起着媒介的作用，不会发生价值的增殖。而作为资本的货币，是由资本家先用货币购买一定数量的商品。然后再将商品卖出，换回更多的货币，实现了价值的增殖。这个增殖额就是剩余价值(m)。正是发生了这种价值增殖，产生了剩余价值，从而使货币转化为资本。所以，资本就是能够带来剩余价值的价值。

那么，为什么资本家手中的货币会带来更多的货币，发生价值增殖，产生出剩余价值，从而使货币转化为资本呢?其原因就在于，资本家在市场上购买到一种特殊的商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用不仅能创造出价值，而且能创造出比它自身价值更大的价值，即创造出剩余价值。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提。

(2)劳动力成为商品

为什么劳动力成为商品是货币转化为资本的前提?

劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和，它存在于活的人体中。劳动力成为商品必须具备两个基本条件：一是劳动者有人身自由。他必须有权支配自己的劳动力，才可能把它作为商品出卖。二是劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，除了自己的劳动力以外一无所有，必须靠出卖劳动力为生。这两个基本条件是在封建社会解体，小商品生产者日益分化，特别是在资本原始积累过程中形成的。

劳动力作为商品同样具有价值和使用价值。但是，劳动力是特殊商品，它的价值和使用价值也具有不同于普通商品的特点。

劳动力商品的价值也和其他商品的价值一样，是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间决定的。而生产和再生产劳动力的社会必要劳动时间，可还原为生产出劳动者所消费的生活资料所需要的社会必要劳动时间。因此，劳动力商品的价值包括以下三部分生活资料的价值：一是维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力。二是劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给。三是劳动者接受教育和训练所支出的费用，用以培训适合资本主义再生产所需要的劳动力。

劳动力的价值决定还有一个重要的特点，就是它包括历史和道德的因素。这就是说，雇佣劳动者的必要生活资料的种类和数量，要受一定历史条件下的经济和文化发展水平以及各个国家风俗和习惯的制约。随着社会经济和文化的发展，必要生活资料的种类和数量也会增加，质量和结构会发生变化，劳动力价值的物质内容会不断扩大。但是，在一定国家的一定历史时期，必要生活资料是一个可以确定的量。

劳动力商品的使用价值也具有重要的特点。普通商品在消费或使用时，随着使用价值的消失，价值也消失或转移到新产品中去。劳动力的使用价值是进行生产劳动的能力，它的消费或使用就是劳动。而劳动凝结在商品中则形成价值。因此，劳动力商品的使用价值的特殊性在于它不仅能创造出价值，而且能够创造出比劳动力自身的价值更大的价值，从而能为它的购买者带来剩余价值，这对于剩余价值的生产具有决定性的意义。因此，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。

2、资本主义的生产过程

资本家在购买了劳动力之后，就离开流通领域，进入生产过程。在生产过程中，资本家消费所购买的劳动力，让它和生产资料结合起来，生产具有一定使用价值的商品，并使预付的资本发生价值增殖。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。在资本主义生产方式下，劳动过程是价值增殖过程的手段。

如何理解资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一?

(1)劳动过程

劳动过程是人们通过有目的的活动，运用劳动资料对劳动对象进行加工，创造具有特定使用价值的产品的过程。这个过程是一切社会所共有的。但是，资本主义的劳动过程具有以下两个重要特点：一是工人在资本家的监督下劳动。工人出卖劳动力给资本家，劳动力在一定时间内的使用权就属于资本家。资本家为使工人的劳动合乎自己的目的，就要对工人的劳动进行监督，迫使工人紧张地劳动，并节省生产资料的耗费。二是劳动产品归资本家所有。资本主义劳动过程是资本家的各种生产要素相结合的过程。因而劳动成果也就归资本家所有。

(2)价值增殖过程

在资本主义的生产过程中，工人所消耗掉的生产资料的价值，转移到新生产出的产品中，成为产品价值的一部分;同时，工人所支出的活劳动创造出新价值，这个新价值也构成产品价值的一部分。工人的活劳动所创造的新价值如果等于劳动力的价值，那么资本家就不可能获得剩余价值。达不到实现价值增殖的目的，这样的生产过程对资本家毫无意义。实际上，生产过程不会到此结束。

那么，资本家是怎样实现价值增殖过程，从而剩余价值是怎样生产出来的呢?实际上，在资本主义生产过程中，资本家购买工人一天的劳动力，支付的是一天劳动力的价值，于是作为买者的资本家就取得劳动力一天的使用权。假定一天劳动力的价值工人只需要4小时就能生产出来，但这并不能限制资本家把工人的劳动时间延长到4小时以上，假定让工人再继续劳动4小时，这继续劳动的4小时就是工人为资本家所提供的无偿劳动，它为资本家创造出剩余价值。由此可见，剩余价值的产生是由于资本家把雇佣工人的劳动时间延长到补偿劳动力价值所需要的劳动时间以上，从而劳动力所创造的全部价值，超过了劳动力的价值，价值增殖过程就实现了，这就是资本价值增殖的秘密。所以，剩余价值就是由雇佣工人创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值。

从上述分析可见，在生产过程中，工人一天的劳动时间实际上分为两部分：一部分是必要劳动时间，用以再生产劳动力的价值;另一部分是剩余劳动时间，为资本家生产剩余价值。在生产过程结束后，资本家按商品的价值将商品售出，收回的价值大于预付资本的价值，大于的部分即剩余价值，从而实现了资本增殖的使命。

从以上分析可见，随着劳动力成为商品，货币转化为资本，广大劳动者沦为雇佣工人，生产资料和劳动力相结合的形式采取了资本与雇佣劳动相结合的特殊形式，从而形成了资本主义雇佣劳动制度。通过这种雇佣劳动制度，资本家利用雇佣工人的剩余劳动，在生产过程中生产出大量剩余价值，实现了资本价值的增殖。

3、资本的本质及不变资本和可变资本

资本的本质是什么?划分不变资本和可变资本的依据和意义是什么?

(1)资本的本质

在现实生活中，资本总是表现为一定的物，如厂房、机器、设备、原材料等。但是，这些物本身并不就是资本。资本家的生产资料之所以是资本，不是因为它可以用于生产，而是因为它被用于榨取工人的剩余劳动。生产资料只有在资本主义条件下，成为剥削雇佣工人创造的剩余价值的手段时，才成为资本家手中的资本。因此，在资本主义制度下，资本的本质不是物，而是体现在物上的资本主义生产关系，即被物的外壳所掩盖的资产阶级和无产阶级之间剥削和被剥削的生产关系。正如马克思所指出：“资本不是物，而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系，它体现在一个物上，并赋予这个物以特有的社会性质。”

(2)不变资本和可变资本

资本在生产过程中以两种形式存在：生产资料形式和劳动力形式。根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本。

以生产资料形式存在的这部分资本，其物质形态在生产过程中被消耗，生产出新产品。其价值则转移到新产品中去，不会发生量的变化。由于以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不发生价值量的变化，所以叫做不变资本。以劳动力形式存在的资本，它的价值在生产过程中不会转移到产品中去。因为，资本家在购买劳动力时所支付的价值，由工人用于个人消费了。劳动力的价值是由工人的劳动创造的新价值的一部分来补偿的。而劳动力在生产过程中发挥作用的结果，不仅再生产出劳动力的价值，并且生产出剩余价值。这样，以劳动力形式存在的这部分资本的价值，在生产过程中发生了量的变化，实现了价值增殖，所以叫做可变资本。

不变资本和可变资本的区分，是马克思的重要理论贡献，它的意义在于：第一，进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义的剥削实质。通过区分不变资本和可变资本，说明剩余价值不是由全部资本产生的，不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的，工人的剩余劳动是剩余价值的唯一源泉。第二，它为揭示资本家对工人的剥削程度提供了科学根据，正确地表明资本主义剥削程度的是剩余价值率。

(3)剩余价值率

剩余价值是可变资本产生的，为准确地表明资本家对工人的剥削程度，应该用剩余价值同可变资本相比。剩余价值率就是剩余价值和可变资本的比率。用m‘表示剩余价值率，则m’=m/V.雇佣工

二、生产剩余价值是资本主义生产方式的基本规律

1、剩余价值生产的基本方法

资本家提高对工人剥削程度的方法多种多样，概括起来有两种基本方法：绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。

(1)绝对剩余价值的生产

在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值。例如，一个工作日为8小时，必要劳动时间4小时，剩余劳动时间4小时，则m‘=4/4=100%。如果必要劳动时间不变，工作日延长到10小时，则剩余劳动时间延长到6小时，m’=6/4=150%。资本家除了用延长工作日的方法以外，还用提高劳动强度的方法加强对工人的剥削。个别企业工人由于提高劳动强度而生产的剩余价值，也属于绝对剩余价值。因为在这种情况下，提高劳动强度等于在一个工作日中劳动支出增加了，是变相地延长工作日。

(2)相对剩余价值的生产

延长工作日要受到工作日界限的限制，而且遭到工人阶级的反抗。因此，资本家还要采取另外一种提高剥削程度的方法，这就是在工作日既定的条件下，改变工作日中必要劳动时间和剩余劳动时间的比例，以增加剩余价值的生产。在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而生产的剩余价值，叫做相对剩余价值。例如，工作日为8小时，其中必要劳动时间和剩余劳动时间各4小时，m‘=4/4=100%。如果工作日长度不变，必要劳动时间缩短至2小时，剩余劳动时间相应延长到6小时，则m’=6/2=300%，剥削程度提高了两倍。生产相对剩余价值，必须缩短必要劳动时间。而要缩短必要劳动时间，就需要降低劳动力价值。而劳动力价值是由工人及其家庭必要的生活资料价值所构成，因而就需要降低这些生活资料的价值。我们知道，商品价值与劳动生产率成反比，所以，为降低生活资料的价值，就必须提高生活资料生产部门的劳动生产率。由于与生活资料生产有关的生产资料的价值也影响生活资料的价值，因此，也需要提高相关生产资料部门的劳动生产率。当上述生产部门的劳动生产率普遍提高即社会劳动生产率提高后，单位商品价值便会下降，劳动力价值随之下降，再生产劳动力价值的必要劳动时间便会缩短，剩余的劳动时间则相应延长，从而生产出相对剩余价值。由此可见，相对剩余价值生产是以社会劳动生产率提高为条件的。

在现实生活中，劳动生产率的提高，总是从个别企业开始的。个别企业率先采用先进的生产设备和技术，提高了劳动生产率，使生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，商品个别价值低于社会价值，这个企业的资本家就会由于按社会价值出售商品，而能够比其他资本家获得更多的剩余价值，即获得超额剩余价值。超额剩余价值就是商品的个别价值低于社会价值之间的差额。

为了追求超额剩余价值，各个资本家之间进行激烈竞争。少数企业不可能长期垄断先进生产条件，当先进技术得到普及以后，该部门的平均劳动生产率将会提高。从而导致商品的社会价值下降，个别价值低于社会价值的差额便会消失，原来的超额剩余价值就不存在了。但是，由于劳动生产率普遍提高的结果，使单位商品价值降低，从而劳动力价值也相应降低，必要劳动时间缩短，剩余劳动时间延长。因此，超额剩余价值虽然在个别资本家那里消失了，但所有的资本家却都可以由于劳动生产率的普遍提高而得到相对剩余价值。由此可见，相对剩余价值生产是在各个资本家追求超额剩余价值的过程中实现的。

在资本主义的发展过程中相当剩余价值的生产日益成为资本家加强剥削的主要方法。

2、剩余价值规律是资本主义的基本经济规律

如何理解剩余价值规律是资本主义的基本经济规律?

资本主义的基本经济规律是剩余价值规律。剩余价值规律的内容，就是通过资本对雇佣劳动的支配，不断提高对雇佣劳动力的剥削程度来达到获取剩余价值的目的。

第一，剩余价值规律体现着资本主义的生产目的。资本主义生产的目的是由资本主义私有制决定的。资本主义私有制的特点在于生产资料被资本家占有，劳动者有自己的劳动力，生产资料和劳动者处于分离状态，二者的结合是通过资本家购买劳动力来实现的，在生产过程中，二者都是作为资本的要素在起作用。而资本的使命是进行价值增殖，因而资本主义的生产目的必然是为了获取剩余价值，对剩余价值的追求是资本主义生产发展的动力。正如马克思所说：“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。”

第二，剩余价值规律决定着资本主义生产的一切主要方面和主要过程，支配着资本主义的生产、分配、交换和消费的各个环节。资本主义的生产是为了生产尽可能多的剩余价值;资本主义的分配是资本家对剩余价值的瓜分;资本主义的流通既是为生产剩余价值作准备，又是为了实现剩余价值;资本主义的消费也从属于剩余价值的生产。

第三，剩余价值规律决定着资本主义生产方式产生、发展和衰亡的全部过程。资本是带来剩余价值的价值，资本主义‘生产方式的产生就紧紧伴随着对剩余价值的盘剥。随着资本主义的发展，在追逐剩余价值的驱使下，推动着生产有无限扩大的趋势;但在资本主义生产规模不断扩大的同时，资本家为了获取尽可能多的剩余价值，总是竭力加强对劳动者的剥削，造成劳动人民有货币购买力的需求存在日益相对缩小的趋势。这两种对立的趋势导致生产和消费之间的尖锐矛盾，这个矛盾是资本主义基本矛盾的表现，从而充分暴露出资本主义生产方式的局限性。资本主义发展到最后阶段，将走向衰亡，最终必然要被社会主义制度所代替。

剩余价值规律是资本主义的基本经济规律，它深刻表明了资本主义经济制度的本质及其发展的趋势。

三、资本积累

1、资本积累的必然性及其实质

资本主义积累的实质、后果、作用和历史趋势是什么?

一个社会任何时候都不能停止消费，因而也就不能停止生产。社会生产总是连续不断、周而复始地进行。这种不断重复和不断更新的生产，就是再生产。

在资本主义制度下，资本家生产出剩余价值以后，如果把全部剩余价值都用于自己的个人消费，再生产只是在原有的规模上重复进行，这就是资本主义的简单再生产。通过资本主义简单再生产，不仅生产出商品和剩余价值，而且再生产出资本家的全部资本和仍然要依靠出卖劳动力为生的雇佣工人，即再生产出资本主义的生产关系。

资本主义再生产的特点不是简单再生产，而是扩大再生产。资本主义扩大再生产是指资本家把生产出来的剩余价值，并不全部用于自己的个人消费，而是把其中一部分剩余价值转化为资本，用来购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上重复进行。把剩余价值再转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，就叫做资本积累。剩余价值是资本积累的源泉，而资本积累是资本主义扩大再生产的重要源泉。通过资本主义扩大再生产，不仅生产出更多的商品和剩余价值，而且还再生产出拥有更多资本的资本家和仍然要出卖劳动力的大量雇佣工人，从而使资本主义生产关系在扩大规模的基础上被再生产出来。

在资本主义制度下，资本积累具有客观必然性，这是由两方面原因所决定的。一方面，资本主义的生产目的决定了资本家对剩余价值的追求是无止境的。为了获取尽可能多的剩余价值，资本家必须不断进行资本积累来增加资本总额，以扩大生产规模。所以，对剩余价值的无限追求是资本家不断进行资本积累的内在动力。另一方面，竞争作为一种强制力量，迫使资本家不断进行资本积累，以便改进生产技术和扩大生产规模，增加竞争力。所以，竞争是资本家不断进行资本积累的外在压力。

剩余价值是资本积累的源泉，如果剩余价值分为积累部分和资本家个人消费部分的比例不变，那么资本家获取的剩余价值越多，资本积累的规模也就越大;而资本积累的规模越大，就可获得更多的剩余价值。因此，资本积累的实质就是，资本家用无偿占有工人创造的剩余价值，进行资本积累来增大资本的规模，以便继续占有更多的剩余价值，从而占有不断增大的资本来扩大对工人的剥削和统治。

2、资本积累的后果

(1)资本有机构成的提高

资本的构成可以从两方面来考察。一方面，从物质形态看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力所构成，它们之间的比例是由生产技术水平所决定的。这种反映生产技术水平的生产资料和劳动力之间的比例，叫做资本技术构成。另一方面，从价值形态看，资本是由一定数量的不变资本和可变资本构成的，它们之间的比例叫做资本价值构成。资本技术构成决定资本价值构成，资本价值构成的变动通常反映资本技术构成的变动。这种由资本技术构成所决定，并且反映资本技术构成变化的资本价值构成叫做资本有机构成，可用公式c：v来表示。

在资本积累过程中，由于追求更多剩余价值的内在动力和迫于竞争的外在压力，资本家必然会不断改进企业的生产技术装备，提高劳动生产率，结果在全部资本中，不变资本所占比重增大，可变资本所占比重缩小，从而导致资本有机构成的提高。所以，资本有机构成的不断提高，是资本主义经济发展的必然趋势。

(2)相对过剩人口的形成

相对过剩人口即失业人口，它的经常存在，是资本主义国家极为普遍的现象。庞大的失业人口成为资本主义国家严重的社会问题。

相对过剩人口的形成，同资本积累过程中资本有机构成的不断提高密切相关。资本有机构成的不断提高，意味着在全部资本中，可变资本所占比重日益减少，由于资本对劳动力的需求是由总资本中可变资本的大小所决定的，因而可变资本所占比重的减少，必然导致资本对劳动力的需求日益相对地减少，有时还会绝对地减少。

另一方面，随着资本积累的进行，劳动力的供给却日益绝对地增加。这主要是因为，大量妇女和童工涌进工厂，大批破产的农民和手工业者加入雇佣劳动队伍，同时人口的绝对数量从而劳动者的人数有时也会增加。

这样，在资本积累过程中，出现了两种完全对立的现象，一方面是资本对劳动力的需求日益相对地有时甚至绝对地减少，另一方面则是劳动力对资本的供给却日益绝对地增加。其结果，不可避免地产生大量失业人口，形成相对人口对剩。所谓相对过剩人口，是指劳动力的供给相对于资本对劳动力的需求来说而过剩，并不是人口的绝对过剩。相对过剩人口是由资本主义制度所造成的。

资本主义社会存在的大量相对过剩人口，不仅是资本主义制度的必然产物，而且是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。这是因为：第一，相对过剩人口的存在，可以起到劳动力的蓄水池作用，以满足资本对劳动力有时增加有时减少的需要。第二，相对过剩人口的存在，可以迫使在业工人接受较低的工资和较差的劳动条件，有利于资本家加强对工人的统治与剥削。

正因为相对过剩人口既是资本主义生产方式的产物，又对资本主义生产方式的存在和发展具有重要作用，所以，资本主义国家虽然可以采取一些措施缓解失业，但不可能也不真正愿意消灭失业人口，资产阶级国家所宣扬的实现“充分就业”，是不可能兑现的空话。

(3)严重的贫富两极分化

随着资本积累的进行，一方面，资本的规模不断扩大，社会财富越来越集中在少数资本家手中;另一方面创造社会财富的广大工人阶级，却只拥有社会财富的极少部分，遭受着失业和贫困的折磨，生活极不安定。资本主义积累的一般规律，就是随着资本积累的不断进行，必然产生两个对立的方面，即财富在资产阶级一方积累，贫困在无产阶级一方积累，形成严重的贫富两极分化。这个规律深刻地揭示了资本主义生产方式内在的对抗性矛盾，无产阶级所创造的财富虽然越来越多，但他们始终处于被剥削和贫困的境地，这是资本主义制度存在严重社会危机的深刻经济根源。

3、资本积累的历史作用和历史趋势

通过资本的原始积累，资本主义生产方式取代了封建主义生产方式，使社会生产力从封建制度的束缚下解放出来，获得迅速发展。随着资本积累的不断增长，生产资料以空前的速度和规模集中起来，社会分工和生产专业化广为发展，手工生产劳动转变为大机器工业生产，从而促进了生产规模进一步迅速扩大和产品数量的急剧增长。而商品经济的迅速发展，不仅促使分散的地方市场逐渐汇合成统一的国内市场，而且进一步向国外扩展，形成了世界市场。所有这一切，都极大地提高了生产社会化的水平，使社会生产力获得了空前迅猛的发展。列宁曾充分评价了资本主义的历史进步作用，他说：“资本主义的进步的历史作用，可以用两个简短的论点来概括：社会劳动生产力的提高和劳动的社会化。”①

资本积累的不断发展，促进了社会化生产的发展。生产的社会化，表现为出现了规模巨大的社会化生产企业，企业中集中了大量工人共同生产劳动，生产资料由许多人共同使用而形成生产资料使用的社会化，生产过程成为由许多人协同进行的社会化生产过程，劳动产品也是由许多人共同协作生产出来的社会化产品;社会分工和专业化生产的不断发展，形成了日益密切的社会化分工协作关系;由地方市场到国内市场再到世界市场的发展形成了社会化的市场。生产社会化的发展，客观上必然要求由整个社会占有生产资料，以便对社会化的生产按照社会需要由社会实行有效的宏观调控和计划管理，并按照社会需要配置社会资源和分配劳动产品。这样，生产关系才能适应生产力的社会性质。但是，资本家凭借对生产资料的私人占有，却把社会化的生产力变成资本家高效生产剩余价值的资本生产力，把已经社会化的生产过程由私人资本家按照追求剩余价值的一己私利进行控制和管理，把劳动者共同创造的已经社会化的劳动成果的大部分攫为己有，变成他们的私人财产。因而就产生了资本主义的基本矛盾即生产社会化和生产资料资本主义私人占有的矛盾。这是生产力与生产关系之间的矛盾在资本主义社会中的具体表现。随着生产社会化程度的不断提高和在资本积累过程中生产资料越来越集中在少数私人资本家手中，从而使资本主义的基本矛盾日益加剧。这个矛盾的日益尖锐化，表明生产资料资本主义私有制严重束缚了社会化生产的发展，因而，用和生产社会化性质相适应的生产资料社会主义公有制代替资本主义私有制，就成为资本积累发展的必然历史趋势。

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